1 2018年项目申请情况

1.1 申请项目数量

2018年度国家自然科学基金委员会(以下简称基金委)地球科学部地球物理学和空间物理学学科申请项目总计1 597项,其中面上项目729项(占地球科学部申请项目数的10.3%)、青年科学基金项目(以下简称青年基金)630项(占地球科学部申请项目数的9.7%)、地区科学基金项目(以下简称地区基金)43项(占地球科学部申请项目数的4.0%)、优秀青年科学基金项目69项、国家杰出青年科学基金项目43项、“日地空间环境和空间天气”领域重点项目16项、创新研究群体项目4项、国际(地区)合作与交流项目重点国际合作项目5项、国家重大科研仪器研制项目20项、地震科学联合基金重点支持项目41项,浙江两化融合联合基金1项目,云南联合基金重点支持项目1项。

地球物理学和空间物理学学科面上项目、青年基金和地区基金3类项目申请总数2013—2018年呈持续增加趋势(图1)^[15]。2018年度面上项目申请数较2017年度增加8.97%(地球科学部增幅为13.4%),青年基金增加1.0%(地球科学部增幅为7.7%),地区基金增加19.4%(地球科学部增幅为14.2%)。

1.2 统计分析

在2018年申请的面上项目、青年基金和地区基金中,大地测量学(D0401)、地震学(D0402)、应用地球物理学(D0409)和空间物理学(D0410)4个分支学科的申请数均超过了100项,占项目申请总数的81.2%,具体情况见表1。

(1) 学科交叉情况

2018年度申请的面上项目、青年基金和地区基金中学科交叉项目占38.7%(542项),其中地球物理学和空间物理学学科内交叉项目占26.8%、与地球科学部其他学科交叉项目占5.5%、跨学部交叉项目占6.4%。

(2) 研究队伍情况

2018年度面上项目、青年基金和地区基金申请人年龄跨度为26~72岁,35岁及以下占52.4%,36~45岁占33.0%,46~60岁占14.1%,60岁以上占0.6%,45岁以下青年科研人员占比为85.4%。

依据《国家自然科学基金条例》和《国家自然科学基金青年科学基金管理办法》,青年基金男性和女性申请人年龄上限分别为35周岁和40周岁。2018年度女性申请人中26~30岁、31~35岁和3540岁分别占青年基金(630项)的7.8%,11.0%和5.9%,男性申请人中26~30岁和31~35岁分别占青年基金的26.8%和48.6%。

面上项目、青年基金和地区基金申请人学历分布与往年比例大致相同:具有博士、硕士、学士学位分别占85.0%,21.7%和3.0%。申请人具有高级职称的占53.9%、中级职称占36.7%、博士后占8.2%、初级职称及其他占1.2%。

(3) 依托单位情况

2018年度接受受理的1 530项申请项目来自296个依托单位,其中1 402项面上项目、青年基金和地区基金的依托单位为266个。申请项目多于15项的依托单位有26个,申报1项的单位共有138个。

2 申请项目初审情况

申请项目初审遵循“依据可靠、规则延续、把握节点、标准统一”的原则,2018年度分别有17项面上项目和16项青年基金未通过初审,占面上项目、青年基金和地区基金申请总数的2.4%,主要原因是:申请书缺页或缺项、缺少主要参与者简历,未按要求提供相应证明信、推荐信、承诺函的原件等。

3 申请项目通讯评议情况

受理申请的项目均通过科学基金网络信息系统(ISIS)送同行专家进行通讯评议。依据《国家自然科学基金条例》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》、《国家自然科学基金青年科学基金管理办法》和《国家自然科学基金地区科学基金管理办法》,2018年度首次全面使用通讯评审专家辅助指派系统从系统推荐的专家库中选择同行评议人。

根据《国家自然科学基金项目评审专家行为规范》和《国家自然科学基金项目评审回避与保密管理办法》规定严格执行回避制度,在指派同行评议人时ISIS根据申请书和专家库信息对如下5种需要回避的情况提供了回避提示:①与申请人、参与者属于同一单位的;②与申请人、参与者过去5年内在科研项目、学术论文等方面有合作关系的;③与申请人存在研究生师生关系的;④与申请人师从同一研究生指导教师的;⑤参与所评审项目申请的。此外,对为所评审项目写推荐信的专家也执行回避制度。对于数据库暂不支持的2种回避情况(与申请人、参与者存在近亲属关系的和在申请人所属单位担任含薪兼职教授或学者的)、因申请书或专家库信息不完整或不准确造成ISIS未能提供回避提示的,要求评议专家承担在收到评议通知后主动提出回避评议的义务。科学处严格执行了上述各项回避规定,同行评议专家也积极配合提出了回避申请。

按照2018年度地学部统一要求,面上项目、青年基金和地区基金的同行评议人为5人,有效回函不少于3份;重点项目和优秀青年科学基金项目的同行评议人为7人,有效回函不少于5份;国家杰出青年科学基金项目的同行评议人为7人,推荐进入学部专业评审组答辩的项目有效回函须为7份,其他项目有效回函不少于5份。2018年度针对受理申请的1 530个项目,共发出同行评议7 727份(其中面上项目、青年基金和地区基金6 845份),同行评议回收率达100%。

为了提高不同项目同行评议意见的可对比性和专家的广泛代表性,对内容相近的申请项目,尽量选择了同一组同行评议专家,所有申请项目同一依托单位的同行评议专家不超过一人,每位同行评议专家尽量评议多份申请书。为了保证同行评议专家有足够的时间审阅申请书,仍然执行每位专家评议的地球物理学和空间物理学学科的面上项目、青年基金和地区基金数不超过15份的统一规定。

来自170个单位的778位专家参加了地球物理学和空间物理学学科管理的面上项目、青年基金、地区基金、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目和“日地空间环境和空间天气”领域重点项目的通讯评议工作。平均每位专家评议10份项目,评议项目数不少于3项的专家占81.5%、不少于5项的专家占69.3%、大于10项的占48.8%、大于20项的占4.8%,因申请项目专业性所限仅评议了1项面上项目或青年基金或地区基金的专家有73位。

4 确定送审项目的原则

4.1 送审项目概况

依据《国家自然科学基金条例》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》、《国家自然科学基金青年科学基金管理办法》和《国家自然科学基金地区科学基金管理办法》的有关规定,对多数评议意见不同意资助的项目一律不列入送审项目名单,其他项目不分学科按照同行评议综合评价意见得分(优为4分、良为3分、中为2分、差为1分)统一排序、根据资助意见情况遴选送审项目,不存在同行评议综合评价意见逆序的情况。根据年度资助计划和送审率不低于130%的规定,确定了送审项目和备查项目。具体情况如下:

(1)面上项目:平均分为3.4分及以上的项目均送审;平均分为3.2分的项目仅送审不同意资助意见少于2个且优先资助意见至少1个的项目。资助项目218项(含1项小额探索项目),送审项目316项,送审率145%。

(2)青年基金:平均分为3.4分及以上的项目均送审;平均分为3.2分的项目仅送审优先资助意见不少于2个且不资助意见最多1个的项目。资助项目171项,送审项目231项,送审率135%。

(3)地区基金:平均分为3.4分及以上的项目均送审,其余项目均不送审。资助项目7项,送审项目10项,送审率143%。

4.2 送审项目的特点

(1) 同行评议的不共识程度较高

面上项目同行评议中有不予以资助意见的项目占69.2%,送审项目中占36.7%;青年基金中两者比例分别为70.0%和33.8%;地区基金中两者比例分别为62.8%和0。

(2) 优势单位格局基本稳定

受理申请项目数最多的15家依托单位的面上项目和青年基金送审项目数分别占总送审项目数的58.4%和56.3%,且其总体送审率分别达到64.2%和61.0%,高于所有项目的送审率(44.4%和33.8%)。

4.3 2018年度项目资助方案及评审原则

2018年度面上项目、青年基金和地区基金资助计划按照学部确定的资助计划分配方案执行(表2)。

对于面上项目、青年基金和地区基金,据研究项目系列(面上项目)和人才项目系列(青年基金和地区基金)的不同定位和资助政策,充分尊重同行评审意见,着重从宏观战略和综合分析判断角度遴选项目。评审组依据《国家自然科学基金条例》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》、《国家自然科学基金青年科学基金管理办法》和《国家自然科学基金地区科学基金管理办法》的有关规定,遵循《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》(财教〔2015〕15号)、《关于国家自然科学基金资助项目资金管理有关问题的补充通知》(财教〔2016〕19号)资助经费原则:①资助经费额度不超过申请经费;②申请经费低于平均资助强度的,按实际申请经费就近取整提出建议资助经费额度;③申请经费高于平均资助强度的,根据资助强度、同行评议结果和实际工作需求等讨论审定了资助经费。

按照规定,对于经项目相似度检测系统检查,发现当年申请项目之间相似度大于等于50%、当年申请项目与上一年度未获资助项目为不同申请人且相似度大于等于80%、当年申请项目与最近5年资助项目之间相似度大于等于50%的送审项目,向评审组提交比对材料,评审组判定是否存在抄袭剽窃或重复申请问题。2018年地球物理学和空间物理学学科面上项目有1项送审项目与2017年度不同申请人未获资助项目存在相似度大于等于80%。

此外,项目申请人2018年在地球科学部申请国家杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、重点项目、国家重大科研仪器研制项目等项目并获专业评审组资助建议的,科学处向评审组报告,供评审组参考。

5 2018年资助情况

2018度地球物理学和空间物理学学科资助优秀青年科学基金5项、“日地空间环境和空间天气”领域重点项目4项、面上项目218项(含小额探索项目1项)、青年基金171项、地区基金7项。其中,面上项目资助率约为29.90%,平均资助强度为62.81万元/项(小额项目直接费用资助强度20万元/项),在各研究领域分布情况为:大地测量学24.8%、固体地球物理学28.9%、勘探地球物理学28.4%、空间物理学17.9%;青年基金资助率为27.14%,平均资助强度为24.54万元/项,在各研究领域分布情况为:大地测量学24.0%、固体地球物理学31.0%、勘探地球物理学32.2%、空间物理学12.9%;地区科学基金项目资助率为16.28%,平均资助强度为41.14万元/项。

6 2017年结题项目研究成果概况

2017年底应结题项目358项,实际结题项目358项,其中,面上项目189项(2013年度批准资助的按期结题项目187项、2005年批准资助的延期结题项目和2016年批准资助的按期结题小额探索项目各1项),青年基金148项(2014年度批准资助的按期结题项目147项和2015年度批准资助的按期结题小额探索项目1项),地区基金5项,优秀青年科学基金项目5项,国家杰出青年科学基金项目3项,“矿产资源、化石能源的形成机制与探测理论”领域重点项目8项。

结题项目成果中:①获国家级科技进步一等奖1项、国家级科技进步二等奖3项、省部级自然科学一等奖3项、省部级自然科学二等奖6项、省部级科技进步一等奖16项、省部级科技进步二等奖30项、其他奖93项,表3为近5年来结题项目的获奖情况;②出版中文版专著44部、外文版专著12部;③2017年结题项目获得国内授权专利227项,国外授权专利4项;④发表期刊论文3 545篇,其中SCI检索系统收录论文1 774篇、EI检索系统收录论文486篇,北大中文核心期刊收录论文597篇;⑤发表会议论文688篇。对各类项目发表科技论文情况的统计见表4。

The authors have declared that no competing interests exist.

---

参考文献

文献选项

• 原文顺序
• 文献年度倒序
• 文中引用次数倒序
• 被引期刊影响因子

[1]	于晟, 程惠红, 张莹, 等. 2017年度地球物理与空间物理学科报告 [J].地球科学进展, 2017, 32(12):1342-1345. URL      摘要 1项目申请和资助情况 1．1申请概况 2017年度地球物理学和空间物理学科申请项目总计1449项。其中面上项目669项，青年科学基金项目624项，地区科学基金项目36项，国家杰出青年科学基金项目38项，优秀青年科学基金项目54项，重点项目28项。
[2]	于晟, 张冬丽, 任丽文, 等. 2016年度地球物理与空间物理学科报告 [J]. 地球科学进展, 2016, 31(12):1271-1274. DOI      URL      摘要 1 2014年项目申请情况 1．1概况 2014年度地球物理与空间物理学科申请项目总计1112项。其中面上项目493项，青年科学基金项目495项，地区科学基金项目31项，国家杰出青年科学基金项目27项，优秀青年科学基金项目35项，重点项目30项，重大研究计划1项。
[3]	于晟, 张冬丽, 任丽文, 等. 2015年度地球物理与空间物理学科基金项目的受理评审 [J]. 地球科学进展, 2015, 30(12):1347-1349. DOI      URL      Magsci      摘要 1资助项目情况1．1概况2015年度地球物理与空间物理学科申请项目总计1228项。其中面上项目617项，青年科学基金项目491项，地区科学基金项目31项，国家杰出青年科学基金项目21项，优秀青年科学基金项目42项，重点项目26项。
[4]	于晟, 张冬丽, 任丽文, 等. 2014年度地球物理与空间物理学科报告 [J]. 地球科学进展, 2014, 29(12):1411-1414. DOI      URL      Magsci      摘要 1 2014年项目申请情况 1．1概况 2014年度地球物理与空间物理学科申请项目总计1112项。其中面上项目493项，青年科学基金项目495项，地区科学基金项目31项，国家杰出青年科学基金项目27项，优秀青年科学基金项目35项，重点项目30项，重大研究计划1项。
[5]	于晟, 马晓冰, 张冬丽. 2013年度地球物理与空间物理学科项目受理与资助成果 [J]. 地球科学进展, 2013, 28(12):1378-1381. DOI      URL      Magsci      摘要 1 项目的资助与受理概况1.1 2007年项目受理与通讯评议情况2007年度地球物理与空间物理学科共受理各类项目共计559项,其中面上、青年和地区基金项目440项,华北克拉通破 坏重大研究计划项目58项,重点项目27项,国家杰出青年项目19项,海外或港、澳青年合作者基金4项,创新研究群体